华安创业板 50 指数型证券投资基金         托管契约   基金经管东谈主：华安基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                                            目           录   鉴于华安基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限包袱公司，按照联系法律法例的轨则具备担任基金经管东谈主的履历和才能；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按照联系法律法例的轨则具备担任基金托管东谈主的履历和才能；   鉴于华安基金经管有限公司拟担任华安创业板 50 指数型证券投资基金的基 金经管东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任华安创业板 50 指数型证券投资基 金的基金托管东谈主；   为明确华安创业板 50 指数型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间 的职权义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《华安创业板 50 指数型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有换取的含义；若有反抗 应以基金合同为准，并依其要求解释。                  一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称号：华安基金经管有限公司    注册地址：中国（上海）解放交易老师区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号，上海国金中心二期 31、32 层    邮政编码：200120    法定代表东谈主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准开采机关及批准开采文号：中国证监会证监基金字199820 号    组织样子：有限包袱公司    注册成本：1.5 亿元    存续时期：捏续盘算    盘算界限：基金经管业务、发起开采基金及中国证券监督经管委员会批准的 其他业务。    （二）基金托管东谈主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成立时候：2009 年 1 月 15 日    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币    存续时期：捏续盘算    盘算界限：接纳公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结 算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证办事及担保；代理收付款项；提供守护箱办事；代理 资金计帐；万般汇兑业务；代理计谋性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参预银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、筹商、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人办事；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖产物交易业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。           二、基金托管契约的依据、计算和原则   （一）缔结托管契约的依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等筹商法律、法例(以下简称“法律法例”)、基金合同过甚他筹商轨则制订。   （二）缔结托管契约的计算   本契约的计算是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投资 运作、净值臆测、收益分派、信息泄漏及相互监督等联系事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管契约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）解释   除非文义另有所指，本契约所使用的整个术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。      三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 界限、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券遴选程序的， 基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的口头提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东谈主运用联系本领系统，对基金骨子投资是否合适基金合同对于证券遴选标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具，包括创业板 50 指数的成 分股（含存托凭证）过甚备选要素股（含存托凭证）、其他股票(包括中小板、创 业板过甚他中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、权证、股指期货、固定收 益钞票（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、 中期单子、可调节债券（含分离交易可转债）、短期融资券、钞票相沿证券、债 券回购、银行入款等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须合适中国证监会联系轨则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 要津后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 90%，投 资于创业板 50 指数要素股过甚备选要素股的比例不低于非现款基金钞票的 80%， 每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5％，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货过甚他金融器具的投资比例依 照法律法例或监管机构的轨则推行。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 界限会作念相应调理。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督： 指数要素股过甚备选要素股的比例不低于非现款基金钞票的 80%； 日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5％，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证，不得跨越该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金钞票净值的 10％； 钞票相沿证券界限的 10％； 始权益东谈主的万般钞票相沿证券，不得跨越其万般钞票相沿证券共计界限的 10％； 金捏有钞票相沿证券时期，要是其信用品级着落、不再合适投资程序，应在评级 评释发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所呈报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、钞票相沿证券、买入返售金融钞票（不含质押式回 购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跨越基金捏有的股票 总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东谈主之外 的因素甚而基金不合适前款所轨则比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏 一致； 上市交易的股票合并臆测，法律法例或监管部门另有要求的除外；   除上述第 2、10、14、15 项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动、股权分置调动中支付对价等基金经管东谈主之外的因素甚而基金投资 比例不合适上述轨则的投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调理， 但中国证监会轨则的稀奇情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 开动。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   上述投资组合限定要求中，若属法律法例的强制性轨则，则当法律法例或监 管部门取消上述限定，在履行得当要津后，本基金投资可不受上述轨则限定。   （三）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对本契约第 十五条第九项基金投资退却行动进行监督。   根据法律法例筹商基金从事的关联交易的轨则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 预先相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要害是非关系的公 司名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确 性、完满性、全面性。基金经管东谈主有包袱守护真确、完满、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时阐述已着名单的变更。要是基金托管东谈主在运作中严格解任了监督进程， 基金经管东谈主仍违法进行关联交易，并形成基金钞票赔本的，由基金经管东谈主承担责 任，基金托管东谈主并有权向中国证监会评释。   运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、骨子抵制东谈主或者 与其有其他要害是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要害关联交易的，基金经管东谈主应当解任基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防护 利益突破，合适中国证监会的轨则，并履行信息泄漏义务。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金经管 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经正经遴选的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单进行更新，如基金经管东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个职责 日内与基金托管东谈主协商惩办。基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调 整的名单开动成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照契约进行结算。基金经管东谈主负责对交易敌手的资信抵制，按银行 间债券市集的交易法则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的赔本。如基金托管东谈主 过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨包袱。   （五）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金经管 东谈主遴选入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的 约定遴选入款银行。   本基金投资银行入款应合适如下轨则： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 联系契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户经管、利率经管、支付结算等 的各项轨则。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在遴选入款银行时有违背筹商法律法例的轨则 及基金合同的约定的行动，应实时以书面样子陈述基金经管东谈主在 10 个职责日内 更正。基金经管东谈主对基金托管东谈主陈述的违法事项未能在 10 个职责日内更正的， 基金托管东谈主应评释中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要害违法行动，应 立即评释中国证监会，同期陈述基金经管东谈主在 10 个职责日内更正或拒却结算。   （六）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金钞票 净值臆测、万般基金份额净值臆测、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、联系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。   要是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将作假的功绩发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即评释中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 通顺受限证券进行监督。 为的要害陈述》、        《对于基金投资非公开采行股票等通顺受限证券筹商问题的陈述》 等筹商法律法例轨则。 刊行经管办法》范例的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时 明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要害音尘或其他原因而临时 停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。 风险抵制轨制、流动性风险抵制预案等法例轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险抵制轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述法例轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述法例 轨制经董事和会过之后，基金经管东谈主应当将上述法例轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供筹商通顺受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金经管东谈主与承 销商签订的销售契约复印件、缴款陈述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金经管东谈主应保证上述信息的真确、完 整。 场出现剧烈变化导致基金经管东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主对该风险的排斥或防护治安进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面奉告基金经管东谈主，有权拒却推行其 筹商指示。因拒却推行该指示形成基金财产赔本的，基金托管东谈主不承担任何包袱， 并有权评释中国证监会。 证基金托管东谈主约略平淡查询。因基金经管东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金财产的赔本或基金托管东谈主无法安全守护基金财产的包袱与赔本，由基金 经管东谈主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金经管东谈主应照章承 担相应法律成果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资 通顺受限证券产生的赔本，基金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金经管东谈主应在基金初次投资中期单子或中小企业私募债券前，与基 金托管东谈主签署相应的风险抵制补充契约，并按照法律法例的轨则和补充契约的约 定向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主董事会批准的筹商基金投资中期单子或中小 企业私募债券的投资经管轨制。  （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作中 违背法律法例和基金合同的轨则，应实时以书面样子陈述基金经管东谈主限期更正。 基金经管东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到陈述后 应不才一职责日前实时查对并以书面样子给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，说明违法原因及更正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查， 督促基金 经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主陈述的违法事项未能在限期内更正的，基 金托管东谈主应评释中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易要津照旧成效 的投资指示违背法律、行政法例和其他筹商轨则，或者违背基金合同约定的，应 当立即陈述基金经管东谈主，并评释中国证监会。   （十）基金经管东谈主有义务互助和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金经管东谈主应 在轨则时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金经管东谈主应积极配 合提供联总共据贵府和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要害违法行动，应实时评释中国证监 会，同期陈述基金经管东谈主限期更正，并将更正末端评释中国证监会。基金经管东谈主 无梗直原理，拒却、贫寒对方根据本契约轨则诈欺监督权，或遴选拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主残忍警戒仍不改正的，基 金托管东谈主应评释中国证监会。       四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 经管东谈主臆测的基金钞票净值和万般基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐 交收、联系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未推行或无故蔓延推行基金经管东谈主资金划拨指示、久了基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约过甚他筹商轨则时，应实时以书面样子陈述 基金托管东谈主限期更正。基金托管东谈主收到陈述后应不才一职责日前实时查对并以书 面样子给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因及更正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在上述规按时限内，基金经管东谈主有权随时对陈述县项进行复查， 督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极互助基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交联系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在轨则时候内答 复基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要害违法行动，应实时评释中国证监会， 同期陈述基金托管东谈主限期更正，并将更正末端评释中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，拒却、贫寒对方根据本契约轨则诈欺监督权，或遴选拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主残忍警戒仍不改正的，基金管 理东谈主应评释中国证监会。               五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 整与颓落。 基金财产，如有稀奇情况两边可另行协商惩办。 细则到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时陈述基金经管东谈主遴选治安进行催收。由此给基金财产形成赔本的，基 金托管东谈主对此不承担任何包袱。 基金财产。   （二）基金资金账户的开立和经管 根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主守护和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户办理基金钞票的支付。   （三）基金证券账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方首肯私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级 法东谈主计帐职责，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限包袱公司的轨则推行。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 触及联系账户的开设、使用的，按筹商轨则开设、使用并经管；若无联系轨则， 则基金托管东谈主应当比照并慑服上述对于账户开设、使用的轨则。      （四）债券托管专户的开设和经管      基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的筹商轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托 管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东谈主和基金托管 东谈主同期代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主契约。      （五）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按筹商法则使用并经管。 理。      （六）基金财产投资的筹商有价凭证等的守护      基金财产投资的筹商什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善守护，守护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主骨子灵验抵制下的什物证券在 基金托管东谈主守护时期的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主之外机构骨子灵验抵制的证券不承担守护包袱。      （七）与基金财产筹商的要害合同的守护      由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金筹商的要害合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主守护。除契约另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金 筹商的要害合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。要害合同的守护期限为基金合同隔断后 15 年。             六、指示的发送、阐述及推行   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项收付 指示，基金托管东谈主推行基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等筹商事项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 理东谈主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东谈主细则基金经管东谈主所发送指示样子真确性 的独一依据。向基金托管东谈主发送授权文献后，要实时电话阐述，以保证基金托管 东谈主实时查收。 权东谈主及联系操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。   （二）指示的内容 其他资金划拨指示等。 间、金额、账户贵府等，并加盖预留印鉴。   （三）指示的发送、阐述及推行的时候和要津   基金经管东谈主发送指示应遴选加密传真方式或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主 两边书面共同阐述的方式。   基金经管东谈主应按照法律法例和基金合同的轨则，在其正当的盘算权限和交易 权限内发送指示。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐述。   基金经管东谈主应在交易收场后将寰宇银行间交易成交单加盖章章后实时传真 给基金托管东谈主，并电话阐述。   基金经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出推行指示留出至少 2 个职责 小时。由基金经管东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出豪阔的划款时候， 未准备豪阔资金，甚而资金未能实时到账所形成的赔本由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金经管东谈主的指示，恢复基金经管东谈主的指示阐述 电话。指示到达基金托管东谈主后，五月桃色网基金托管东谈主应指定专东谈主根据钞票经管东谈主提供的授 权文献进行口头相符的样子审查，实时审慎考据筹商内容及印鉴，基金托管东谈主对 指示的真确性不承担包袱。如有疑问必须实时陈述基金经管东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在推行指示时，基金托管资金账户有豪阔的资 金余额，不然基金托管东谈主可不予推行，但应立即陈述基金经管东谈主，由基金经管东谈主 审核、查明原因，阐述此交易指示无效。在实时陈述后，基金托管东谈主不承担因未 推行该指示形成赔本的包袱。   对于申购新股等时效性要求高的指示，经管公司必须实时将指示传至托管东谈主， 并预留充足的指示处理时候。   对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予推行，基金经管东谈主阐述该指示 不予取消的，资金备足并以陈述托管东谈主的时候视为指示收到时候，因账户资金余 额不足导致的投资赔本不由基金托管东谈主承担。   （四）基金经管东谈主发送罪恶指示的情形和处理要津   基金托管东谈主发现指示罪恶，教唆基金经管东谈主改正后再赐与推行，若由此形成 的延误赔本由基金经管东谈主承担。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却推行指示的情形和处理要津   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政法例和其他筹商轨则， 或者违背基金合同约定的，应当拒却推行，实时陈述基金经管东谈主。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易要津照旧成效的指示违背法律、行政 法例和其他筹商轨则，或者违背基金合同约定的，应当实时陈述基金经管东谈主，由 此形成的赔本由基金经管东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示推行的处理方法   基金托管东谈主由于其本人原因未能推行或罪恶推行基金经管东谈主指示甚而本基 金的利益受到毁伤，应在发现后，实时遴选治安赐与弥补，给基金份额捏有东谈主造 成赔本的，对由此形成的获胜经济赔本负补偿包袱。   （七）授权陈述的变更 话陈述基金托管东谈主。基金经管东谈主需提供书面的变更授权陈述文献，在加盖公章后 以传真或其他两边约定的方式发送给基金托管东谈主，同期以电话样子向基金托管东谈主 阐述。变更授权陈述文献在基金托管东谈主收到联系文献传真件和基金经管东谈主的电话 阐述时成效。基金经管东谈主在而后三个职责日内将变更授权陈述文献原件送交基金 托管东谈主。 个职责日以传真方式发送基金经管东谈主。基金托管东谈主更正接受基金经管东谈主指示的东谈主 员及筹商方式自基金经管东谈主电话阐述后成效。   （八）其他事项 的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时陈述基金经管东谈主。 按照法律法例、本合同的轨则推行基金经管东谈主指示而引起的任何可能发生的赔本， 均由基金经管东谈主负责。                七、交易及计帐交收安排      （一）遴选代理证券、期货买卖的证券、期货盘算机构      基金经管东谈主应想象遴选代理证券买卖的证券盘算机构的程序和要津。基金管 理东谈主负责遴选代理本基金证券买卖的证券盘算机构，使用其交易单位手脚基金的 交易单位。基金经管东谈主和被选中的证券盘算机构签订托付契约，由基金经管东谈主提 前陈述基金托管东谈主。基金经管东谈主应根据筹商轨则，在基金的中期评释和年度评释 中将所选证券盘算机构的筹商情况、基金通过该证券盘算机构买卖证券的成交量、 回购成交量和支付的佣金等赐与泄漏，并将上述情况及基金专用交易单位号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面样子陈述基金托管东谈主。因联系法 律法例或交易法则的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和联系交易法则为 准。      基金经管东谈主负责遴选代理本基金股指期货交易的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系轨则推行，若无明 确轨则的，可参照筹商证券买卖、证券经纪机构遴选的法则推行。      （二）基金投资证券后的计帐交收安排      基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金 经管东谈主的交易成交末端具体办理。      要是因为基金托管东谈主本人原因在计帐上形成基金钞票的赔本，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的赔本；要是因为基金经管东谈主未预先陈述基金托管东谈主加多交易单 元，甚而基金托管东谈主接收数据不完满，形成计帐差错的包袱由基金经管东谈主承担； 要是因为基金经管东谈主未预先陈述需要单独结算的交易，形成基金财产赔本的由基 金经管东谈主承担；要是由于基金经管东谈主违背法律法例、交易法则的轨则进行超买、 超卖等原因形成基金投资计帐不毛和风险，基金托管东谈主发现后应立即陈述基金管 理东谈主，由基金经管东谈主负责惩办，由此给基金形成的赔本由基金经管东谈主承担。      基金经管东谈主应遴选合理治安，确保在 T+1 日 12:00 之前有豪阔的资金头寸用 于中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。      基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在推行基金经管东谈主发送的划款指示时，基金托 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划款指示，但应实时陈述基金经管东谈主。基金经管东谈主 在发送划款指示时应充分接洽基金托管东谈主的划款处理时候。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主合适法律法例、基金合同、本契约的指示不 得拖延或拒却推行。      （1）交易记录的查对      基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外泄漏万般基金 份额净值之前，必须保证本日整个骨子交易记录与基金管帐账簿上的交易记录完 全一致。要是骨子交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不完满或 不真确，由此给基金形成的赔本由基金经管东谈主承担。      （2）资金账计算查对      资金账目按日核实，账实相符。      （3）证券账计算查对      基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易收场后证券 账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。      （4）什物券账目      什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。      （三）基金份额的申购、赎回及调节业务处理的基本轨则 负责。 数据传送给基金托管东谈主。基金经管东谈主应付传递的申购、赎回基金份额、调节绽放 式基金的数据真确性负责。 托管东谈主发送前一绽放日上述筹商数据，并保证联总共据的准确、完满。 盖章成效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边可协 商惩办处理方式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按筹商轨则保 存。 理东谈主负责。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构经管。   （四）基金份额的申购、赎回和基金调节的资金计帐   要是当日基金为净应收款，基金经管东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划往钞票托管专户。   基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时陈述 基金经管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金经管东谈主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示实时进行划 付。要是指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时候为指示接收时候。因 基金托管资金账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金管 理东谈主的原因形成，包袱由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金融资   如本基金按国度筹商轨则进行融资时，基金托管东谈主应为基金融资提供必要的 协助。            八、基金钞票净值臆测和管帐核算   （一）基金钞票净值的臆测及复核要津   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。   万般基金份额净值的臆测，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有轨则的，从其轨则。基金经管东谈主每职责 日臆测万般基金份额净值，并按轨则公告。   基金经管东谈主每职责日对基金钞票进行估值后，将万般基金份额净值末端发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和联系法律 法例的轨则对外公布。   （二）基金钞票估值方法和稀奇情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行入款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的权益类证券的估值   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要害变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化因 素，调理最近交易市价，细则公允价钱；   （2）处于未上市时期的有价证券应区别如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所上市的合并股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁按时的股票，按监管机 构或行业协会筹商轨则细则公允价值。   （3）交易所市集交易的固定收益品种的估值 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）银行间市集交易的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （5）合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （6）因捏有股票而享有的配股权，遴选估值本领细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，遴选最近交易日结 算价估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推行。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分嘉赞基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据筹商法律法例，基金钞票净值臆测和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的见解，按照 基金经管东谈主对基金净值的臆测末端对外赐与公布。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成 的舛讹不手脚基金钞票估值罪恶处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的 数据罪恶，或国度管帐计谋变更、市集法则变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主虽 然照旧遴选必要、得当、合理的治安进行搜检，但未能发现罪恶的，由此形成的 基金钞票估值罪恶，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当积极遴选必要的治安消弱或排斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值罪恶的处理方式   （1）当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪恶时， 视为该类基金份额净值罪恶。任一类基金份额净值出现罪恶时，基金经管东谈主应当 立即赐与更正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的治安扎眼赔本进一步扩大；罪恶 偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公 告。当发生净值臆测罪恶时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和 基金形成赔本的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其 他当事东谈主追偿。   （2）当任一类基金份额净值臆测差错给基金和基金份额捏有东谈主形成赔本需 要进行补偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据骨子情况界定两边承担的包袱， 经阐述后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任。与本基金筹商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分酌量后，尚不成达成一致时，按基金管帐包袱方的建 议推行，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的赔本，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主臆测的任一类基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公 告，况兼基金托管东谈主未对臆测过程残忍疑义或要求基金经管东谈主书面说明，该类基 金份额净值出错且形成基金份额捏有东谈主赔本的，应根据法律法例的轨则对基金份 额捏有东谈主或基金支付补偿金，就骨子向基金份额捏有东谈主或基金支付的补偿金额， 其中基金经管东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。      ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对任一类基金份额净值的臆测末端，诚然多 次从头臆测和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布该类基金份额净值 的情形，以基金经管东谈主的臆测末端对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成 的赔本，由基金经管东谈主负责赔付。      ④由于基金经管东谈主提供的信息罪恶（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行平淡复核要津后仍不成发现该罪恶，进而导致某一类基金份额 净值臆测罪恶而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的赔本，由基金经管东谈主负责赔 付。   （3）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统诞生而产生的净值臆测尾 差，以基金经管东谈主臆测末端为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行 业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集 价钱且遴选估值本领仍导致公允价值存在要害不细则性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度筹商部门轨则的管帐轨制推行。   （六）基金账册的设立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释。基金经管东谈主独巧合 诞生、记录和守护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的臆测和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供真确、完满的基金财务管帐评释。月度 报表的编制，基金经管东谈主应于每月晦了后 5 职责日内完成；季度评释应在季度结 束之日起 15 个职责日内编制收场并赐与公告；中期评释在管帐年度半年终了后 两个月内编制收场并赐与公告；年度评释在管帐年度收场后三个月内编制收场并 赐与公告。基金合同成效不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度评释、 中期评释或者年度评释。   《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金产物贵府摘录的信息发生要害 变更的，基金经管东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书和基金产物贵府 摘录并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金产物贵府摘录其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新招 募说明书、基金产物贵府摘录。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核末端书面陈述基金经管东谈主。基 金经管东谈主在季度评释完成当日，将筹商评释提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个职责日内完成复核，并将复核末端书面陈述基金经管东谈主。基金管 理东谈主在中期评释完成当日，将筹商评释提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核末端书面陈述基金经管东谈主。基金经管东谈主在年 度评释完成当日，将筹商评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核末端书面陈述基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献来回均以加密传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金经管东谈主提供的评释上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核见解书，两边各自留存一份。要是基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和 编制末端。              九、基金收益分派 基金经管东谈主与基金托管东谈主按照基金合同的约定处理基金收益分派。             十、基金信息泄漏   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的筹商轨则进行信息泄漏， 拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守秘。除按《基金法》、                            《信息泄漏办法》、 基金合同、过甚他筹商轨则进行信息泄漏外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。   基金经管东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及本契约轨则 的义务所必要之外，不得为其他计算使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，并 且应当将守秘信息限定在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员界限之 内。然而，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：   （1）非因基金经管东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被泄漏、久了或公 开；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主为慑服和遵守法院判决或裁定、仲裁裁决或 中国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏主要包括基金招募说明书、基金产物贵府摘录、基金合同、 托管契约、基金合同成效公告、基金份额上市交易公告书、基金净值信息、万般 基金份额的申购、赎回价钱、基金按时评释：包括基金年度评释、基金中期评释 和基金季度评释，以及临时评释、瓦解公告、基金份额捏有东谈主大会决议、计帐报 告、中国证监会轨则的其他信息。基金年度评释需经具有从事证券、期货联系业 务履历的管帐师事务所审计后，方可泄漏。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏要津   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息泄漏过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为方针，老诚信用，严守神秘。基金经管东谈主负责办理与基金筹商的信息泄漏事宜， 对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金经管东谈主赐与公布。   基金经管东谈主应当在中国证监会轨则的时候内，将应予泄漏的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称 指定网站）等序论泄漏。根据法律法例应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托 管东谈主将通过指定报刊和基金托管东谈主的互联网网站等指定序论公开泄漏。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集 价钱且遴选估值本领仍导致公允价值存在要害不细则性时，经与基金托管东谈主协商 一致暂停估值的；   （4）法律法例轨则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按筹商轨则须经基金托管东谈主复核的信息泄漏文献，由基金经管东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中轨则需要泄漏的事项时， 按基金合同轨则公布。   照章必须泄漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献 的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容 齐全一致。                十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的经管费按前一日基金钞票净值的 1.00% 年费率计提。本基金 Y 类基金份额的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费 率计提。万般基金份额的基金经管费的臆测方法如下：   H＝E×年经管费率÷往常天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金经管费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20% 的年费率计提。本基金 Y 类基金份额的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年 费率计提。万般基金份额的基金托管费的臆测方法如下：   H＝E×年托管费率÷往常天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内从基金财产中一 次性支取，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销 售办事费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。销售办事费计提的臆测 方法如下：   H＝E×C 类基金份额的年销售办事费率÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售办事费逐日臆测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日内从基金财产 中一次性支取，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）基金的指数使用许可费   本基金手脚指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可 契约的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数许可使用费按前 一日的基金钞票净值的 0.02%的年费率计提。指数使用许可费逐日臆测，逐日累 计，按季支付。臆测方法如下：   H＝E×0.02%÷往常天数   H 为逐日应计提的指数使用许可费   E 为前一日的基金钞票净值   指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元。指数使用许可费的支付由基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于每个季度收场后的 10 个职责日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   如上述指数许可使用契约约定的指数使用许可费的费率、臆测方法过甚他相 关要求发生变更，本要求将相应变更，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金管 理东谈主应实时按照《信息泄漏办法》的轨则在指定序论进行公告。   （五）基金上市用度、基金的银行汇划用度、基金的证券、期货交易用度、 证券、期货账户开户用度和银行账户嘉赞费、基金合同成效后的信息泄漏用度、 基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同成效后与基金联系的管帐师费和讼师费等根 据筹商法律法例、基金合同及相应契约的轨则，不错列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的神色   基金经管东谈主与基金托管东谈主因未履行或未齐全履行义务导致的用度开销或基 金钞票的赔本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同成效前的联系用度根据《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合 同》推行。   （七）本基金运作前产生的联系用度由经管东谈主垫付，运作后由基金经管东谈主向 基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个职责日内从基金资 产中一次性支付给基金经管东谈主。   （八）基金经管费、基金托管费、C 类基金份额的销售办事费的调理   基金经管东谈主和基金托管东谈主可协商酌情缩小基金经管费、基金托管费和 C 类基 金份额的销售办事费，此项调理不需要基金份额捏有东谈主大会决议通过。基金经管 东谈主必须依照筹商轨则最迟于新的费率实施日前依照《信息泄漏办法》的筹商轨则 在指定序论和基金经管东谈主网站上刊登公告。   （九）基金经管费、基金托管费和 C 类基金份额的销售办事费的复核要津、 支付方式和时候   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费和 C 类基金份额的 销售办事费等，根据本托管契约和基金合同的筹商轨则进行复核。   基金经管费、基金托管费和 C 类基金份额的销售办事费逐日计提，按月支付。 由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个职责日 内从基金财产中一次性支取，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。   指数使用许可费将按照上述指数许可契约的约定进行支付。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （十）违法处理方式   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过甚他 筹商轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主赐与说明解释， 如基金经管东谈主无梗直原理，基金托管东谈主可拒却支付。        十二、基金份额捏有东谈主名册的的登记与守护   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主 守护。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供即兴一个交易日或一齐交易日的基金 份额捏有东谈主名册，基金经管东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日等触及到基金要害事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发 诞辰后十个职责日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应慑服守秘义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善 守护基金份额捏有东谈主名册，应按筹商法例轨则各自承担相应的包袱。             十三、基金筹商文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府。 基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按轨则的期限守护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的设立   基金经管东谈主代表基金签署与基金联系的要害合同文本后，应实时以加密方式 将要害合同传真给基金托管东谈主，并在十个职责日内将合同文本原本投递基金托管 东谈主处。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和要害合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。          十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责隔断：   （1）基金经管东谈主被照章取消其基金经管履历的；   （2）基金经管东谈主照章结果、被照章撤销或被照章宣告歇业；   （3）基金经管东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金经管东谈主必须依照如下要津进行：   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或者由单独或共计捏有基金总份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金经管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的新任基金经管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决 权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金经管东谈主的决议自表决通过之日起 成效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议成效后依照《信息泄漏办法》的筹商轨则在指定序论公告；   （6）打发：基金经管东谈主职责隔断的，应当妥善守护基金经管业务贵府，及 时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈垄断理基金经管业务的移交手续，临时基金 经管东谈主或新任基金经管东谈主应当实时接收。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应与 基金托管东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金经管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例轨则聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计末端赐与公告，同期报中国证监会备案；审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主筹商的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   （1）基金托管东谈主被照章取消其基金托管履历的；   （2）基金托管东谈主结果、被照章撤销或被照章晓喻歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或者由单独或共计捏有基金总份 额 10%（含 10%）以上的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决 权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议自表决通过之日起 成效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议成效后依照《信息泄漏办法》的筹商轨则在指定序论公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金 托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金 钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照轨则聘任管帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计末端赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度从 基金财产中列支；   （1）提名：要是基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计捏有基 金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述要津进行；   （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金 托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成效后依照《信息泄漏办法》的筹商轨则在指 定序论上皆集公告。   （三）新基金经管东谈主接受基金经管或新基金托管东谈主或接受基金财产和基金托 管业务前，原基金经管东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的轨则不时履 行联系职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤。                十五、退却行动  托管契约当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于：  （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。  （二）基金经管东谈主不刚正地对待其经管的不同基金财产。基金托管东谈主不刚正 地对待其托管的不同基金财产。  （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。  （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。  （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金盘算过程中任何尚未按法律 法例轨则的方式公开泄漏的信息。  （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付 款指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓落， 其高档经管东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的轨则进行贬责的除外。  （九）基金财产用于下列投资或者行径：  法律、行政法例或监管部门取消上述退却性轨则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当要津后，则本基金投资不再受联系限定。  （十）法律法例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政法例筹商 轨则，由中国证监会轨则退却基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。        十六、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更要津   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案 后成效。   （二）基金托管契约隔断的情形 权；   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个职责日内，成立基金财产清 算小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   (2)基金计帐小构成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相 关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金计帐小组 不错聘用必要的职责主谈主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续赤诚、勤苦、尽职地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，嘉赞基金份额捏 有东谈主的正当权益。   (4)基金计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制计帐评释；   (5)聘任管帐师事务所对计帐评释进行外部审计；   (6)聘任讼师事务所对计帐评释出具法律见解书；   (7)将计帐评释报中国证监会备案；   (8) 公告基金计帐评释；   (9)对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则退回前，不分派给基金份额捏有东谈主。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，根据基金份额捏有东谈主捏有的基 金份额比例进行分派。   计帐过程中的筹商要害事项须实时公告；基金财产计帐评释经具有证券、期 货联系业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见解书后，由基金财 产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报 中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小 组应当将计帐评释登载在指定网站上，并将计帐评释教唆性公告登载在指定报刊 上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              十七、背约包袱   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不合适约定的， 应当承担背约包袱。   （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。对赔本的补偿，仅限于获胜赔本。   （三）当事东谈主背约，给另一方当事东谈主形成赔本的，应就获胜赔本进行补偿； 给基金钞票形成赔本的，应就获胜赔本进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义务代 表基金向背约方追偿。如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 定手脚或不手脚而形成的赔本等； 赔本或潜在赔本等；   （四）当事东谈主背约，另一方当事东谈主在职责界限内有义务实时遴选必要的治安， 发奋扎眼赔本的扩大。莫得遴选得当治安甚而赔本进一步扩大的，不得就扩大的 赔本要求补偿。非背约方因扎眼赔本扩大而开销的合理用度由背约方承担。   （五）背约行动虽已发生，但本托管契约约略不时履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本契约。 若基金经管东谈主或基金托管东谈主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支 捏。   （六）由于不可抗力，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然照旧遴选必要、得当、 合理的治安进行搜检，然而未能发现该罪恶的，由此形成基金财产或基金投资者 赔本，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当免除补偿包袱。但基金经管东谈主和基金托管东谈主 应当积极遴选必要的治安排斥或消弱由此形成的影响。              十八、争议惩办方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和洽惩办，协商、 和洽不成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济交易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国外经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费、 讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时 赤诚、勤苦、尽职地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，嘉赞基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。             十九、托管契约的效劳   两边对托管契约的效劳约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会请求基金变更备案时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，契约当事东谈主 两边根据中国证监会的见解修改托管契约草案。托管契约以中国证监会备案的文 本为认真文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。 托管契约的灵验期自其成效之日起至该基金财产计帐评释报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）托管契约自成效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律不断力。   （四）本契约一式六份，契约两边各捏二份，上报筹商监管部门两份，每份 具有同等法律效劳。              二十、其他事项  除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、筹商法律法例等轨则协商办理。         二十一、托管契约的签订 本契约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日

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